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“理性投资 从我做起” 投资者知识问答(一)

时间:2018-03-16

 一、投资者如何参与全国中小企业股份转让系统?具体办理流程是怎样的?
     投资者参与全国中小企业股份转让系统的具体流程如下:
    (一)投资者选择一家从事全国中小企业股份转让系统经纪业务的主办券商(名单可在www.neeq.com.cn查阅),申请开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票买卖权限,主办券商将依据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》相关规定进行审查,符合条件的,方可为投资者办理开通。
(二)目前,投资者参与挂牌公司股票公开转让,应开立深圳市场人民币普通股票账户。
(三)经审查符合投资者准入标准的投资者应当与主办券商签订个《买卖挂牌公司股票委托代理协议》以明确双方的权利和义务。投资者在签订该协议前,应认真阅读并签署《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。
二、投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司公开转让和定向发行有哪些适当性管理要求?
《投资者适当性管理细则》2013年2月8日发布,2013年12月30日第一次修订并施行,2017年7月1日第二次修订并施行。规定参与挂牌供公司股票公开转让和参与挂牌公司股票定向发行的投资者。
下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让: 
(一)实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;
(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(一)在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
(二)具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让。
下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:
(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织; 
(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
注:文章转自中国证券监督管理委员会河北监管局网站
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